¿Tienes tu propia empresa? Eso es genial. Sin embargo, acarrea muchos riesgos legales y de otra clase. En todo caso, si vives en Teruel la siguiente comparativa te va a ser muy útil, pues incluye una selección de los abogados compliance más destacados. Seguramente encontrarás uno que se adecúe a las necesidades de tu empresa.

¡Queremos ayudarte a encontrar el mejor abogado de Compliance en Teruel para tu caso!

¿Qué tener en cuenta al contratar un Abogado de Compliance?

¿Qué significa “compliance”?

El propósito primordial de los servicios compliance es evitar en lo posible algún tipo de responsabilidad penal por la actuación de la empresa. Obviamente, abarca la identificación de los posibles peligros, pues no habría forma de prevenirlos sin ya antes saber cuáles son los puntos enclenques. A este respecto, es tan frecuente que este género de trabajo lo realice un abogado especializado que el término compliance ha empezado a emplearse tanto para referirse al conjunto de técnicas como al letrado encargado de su aplicación. Es interesante apreciar que en otros países la implementación de técnicas compliance se ha llevado a cabo desde hace muchas décadas, mas en España es verdaderamente nueva está actividad. De hecho su implementación se popularizó solo después de la publicación de la Ley Orgánica 5/2010 de la Reforma del Código Penal, la cual establece que las personas jurídicas pueden ser consideradas culpables de incurrir en responsabilidad penal, bajo determinadas circunstancias. 

¿Cuáles son los niveles de cumplimiento de una empresa?

Básicamente son tres niveles, a saber:

• Cumplimiento de reglas externas. Se refiere a toda la normativa legal aplicable a la compañía en cuestión.
• Sistemas de control interno: debido a la responsabilidad adquirida por las personas jurídicas, es importante asesorarse que los empleados conocen y entienden los estatutos que rigen a la compañía.
• Cumplimiento de reglas internas: además de la normativa legal, en general las empresas cuentan con reglamentos diseñados para garantizar su buen funcionamiento. La función del letrado experto en compliance incluye adoptar los mecanismo precisos para su puesta en marcha y su aplicación.

¿Cuál es la función del Compliance dentro de una empresa?

La función compliance normalmente engloba 4 funciones específicas:

• Identificación de riesgos: este es un paso fundamental pues deja conocer precisamente los aspectos que deben modificarse en las compañías.
• Control de riesgos: en este paso se diseñan e incorporan los mecanismos de protección para la compañía, en base a los peligros previamente identificados.
• Monitoreo de eficacia: el propósito de este paso es medir la eficiencia de los controles implementados.
• Asesoría e informes: se presenta a la empresa los resultados logrados y se informa sobre los controles vigentes.

¿Por qué es recomendable contratar un abogado especializado en Compliance?

Considerando que uno de los propósitos principales de los servicios compliance es evitar al límite incurrir en algún género de responsabilidad penal, se comprende sencillamente por qué es útil su implementación. Esto, a su vez, justifica enormemente la necesidad de contar con los servicios de abogados especialistas en la materia. Por otro lado, aparte de eludir incurrir en responsabilidad penal asimismo se optima el uso de los recursos de la compañía. Esto contribuye enormemente a aumentar su eficacia y rentabilidad, especialmente pues los directivos se pueden ocupar de los temas relevantes para la empresa.