¿Tienes tu propia empresa? Eso es genial. No obstante, conlleva muchos riesgos legales y de otra índole. En cualquier caso, si vives en Lleida la próxima comparativa te va a ser muy útil, pues incluye una selección de los abogados compliance más señalados. Probablemente encontrarás uno que se adecúe a las necesidades de tu empresa.

¡Queremos ayudarte a encontrar el mejor abogado de Compliance en Lleida para tu caso!

¿Qué tener en cuenta al contratar un Abogado de Compliance?

¿Qué significa “compliance”?

El propósito principal de los servicios compliance es evitar en lo posible algún género de responsabilidad penal por la actuación de la compañía. Evidentemente, abarca la identificación de los posibles riesgos, pues no habría forma de prevenirlos sin ya antes saber cuáles son los puntos débiles. Al respecto, es tan frecuente que este género de trabajo lo realice un letrado especializado que el término compliance ha comenzado a usarse tanto para referirse al conjunto de técnicas como al letrado encargado de su aplicación. Es interesante apreciar que en otros países la implementación de técnicas compliance se ha llevado a cabo desde hace muchas décadas, pero en España es realmente nueva está actividad. De hecho su implementación se popularizó solo después de la publicación de la Ley Orgánica 5/2010 de la Reforma del Código Penal, la que establece que las personas jurídicas pueden ser consideradas culpables de incurrir en responsabilidad penal, bajo ciertas circunstancias. 

¿Cuáles son los niveles de cumplimiento de una empresa?

Básicamente son tres niveles, a saber:

• Cumplimiento de normas externas. Se refiere a toda la normativa legal aplicable a la compañía en cuestión.
• Sistemas de control interno: debido a la responsabilidad adquirida por las personas jurídicas, es esencial asesorarse que los empleados conocen y entienden los estatutos que rigen a la compañía.
• Cumplimiento de reglas internas: aparte de la normativa legal, por norma general las empresas cuentan con reglamentos diseñados para asegurar su buen funcionamiento. La función del letrado especializado en compliance incluye adoptar los mecanismo precisos para su puesta en marcha y su aplicación.

¿Cuál es la función del Compliance dentro de una empresa?

La función compliance en general abarca 4 funciones específicas:

• Identificación de riesgos: este es un paso esencial pues deja conocer exactamente los aspectos que deben modificarse en las compañías.
• Control de riesgos: en este paso se diseñan e implementan los mecanismos de protección para la empresa, basándonos en los riesgos previamente identificados.
• Monitoreo de eficacia: el propósito de este paso es medir la eficacia de los controles implementados.
• Asesoría e informes: se presenta a la empresa los resultados logrados y se informa sobre los controles actuales.

¿Por qué es recomendable contratar un abogado especializado en Compliance?

Evidentemente, uno de los objetivos que persigue el abogado especialista en compliance es evitar cualquier tipo de responsabilidad penal en la compañía. Esto en sí es un motivo poderosísimo para considerar detenidamente la necesidad de incorporar los servicios compliance en la empresa. Esto no solo permite evitar riesgos, pues también contribuye a la eficacia de la empresa en conseguir sus objetivos. Debido a que la administración no dedicará tiempo a todos los aspectos legales, podrán usar su tiempo y energías en progresar su desempeño en los hábitos económicos y mercantiles.