Todas las actividades humanas tienen cierto grado de riesgo. Sin embargo, algunas pueden acarrear responsabilidad penal, como es el caso de las personas jurídicas. Con el objetivo de eludir algún tipo de responsabilidad de este género, si eres una persona jurídica precisas contratar los servicios compliance de un abogado especializado en Las Palmas.

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¿Qué tener en cuenta al contratar un Abogado de Compliance?

¿Qué significa “compliance”?

El término compliance se refiere a la adopción de prácticas y procedimientos ideados con la finalidad de disminuir al mínimo los peligros empresariales. Por ende, asimismo incluye la identificación de tales peligros con el objetivo de prevenirlos y, en caso que ocurran, minimizar su impacto. Podemos destacar que en los últimos años el término ha comenzado a utilizarse para referirse tanto al conjunto de procedimientos como al abogado encargado de su diseño e implementación. Aunque la figura compliance existía desde hace muchos años, cobró relevancia en España tras la entrada en vigor de Ley Orgánica 5/2010 de la Reforma del Código Penal, que afecta de manera directa a las personas jurídicas al considerar su responsabilidad penal ante ciertos casos específicos. Por consiguiente, los servicios de los abogados compliance son realmente útiles para evitar algún perjuicio mayor originada por negligencia o por falta de destreza. 

¿Cuáles son los niveles de cumplimiento de una empresa?

Básicamente son 3 niveles, a saber:

• Cumplimiento de normas externas. Se refiere a toda la normativa legal aplicable a la compañía en cuestión.
• Sistemas de control interno: debido a la responsabilidad adquirida por las personas jurídicas, es importante asesorarse que los empleados conocen y entienden los estatutos que rigen a la empresa.
• Cumplimiento de reglas internas: además de la normativa legal, normalmente las compañías cuentan con reglamentos diseñados para asegurar su buen funcionamiento. La función del letrado especializado en compliance incluye adoptar los mecanismo precisos para su puesta en marcha y su aplicación.

¿Cuál es la función del Compliance dentro de una empresa?

La función compliance generalmente abarca 4 funciones específicas:

• Identificación de riesgos: este es un paso fundamental por el hecho de que deja conocer exactamente los aspectos que deben modificarse en las empresas.
• Control de riesgos: en este paso se diseñan e implementan los mecanismos de protección para la empresa, basándonos en los peligros anteriormente identificados.
• Monitoreo de eficacia: el propósito de este paso es medir la eficiencia de los controles implementados.
• Asesoría e informes: se presenta a la compañía los resultados logrados y se informa sobre los controles actuales.

¿Por qué es recomendable contratar un abogado especializado en Compliance?

Uno de los propósitos primordiales de los mecanismos compliance es evitar incurrir en actos que acarrean algún tipo de responsabilidad a la compañía. En vista que el código Penal considera a las personas jurídicas responsables de determinados actos, es simple entender por qué son imprescindibles los servicios de abogados especialistas en compliance. Adicionalmente, sus servicios garantizan el buen funcionamiento de la compañía, puesto que los controles establecidos promueven a un grado razonable el cumplimento de las obligaciones adquiridas. Como resultado, se evitan inconvenientes tributarios, legales y laborales dejando que la administración se ocupe principalmente en el desarrollo de la compañía.