Durante muchos años no se consideró que las personas jurídicas tuviesen responsabilidad sobre la actuación de la compañía a la que representan. Sin embargo, hoy día esto ha alterado, haciendo necesaria la asesoría de abogados compliance especialistas. En la siguiente comparativa encontrarás una selección de los más representativos ubicados en Cuenca.

¡Queremos ayudarte a encontrar el mejor abogado de Compliance en Cuenca para tu caso!

¿Qué tener en cuenta al contratar un Abogado de Compliance?

¿Qué significa “compliance”?

Básicamente se refiere a una serie de medidas, mecanismos y técnicas dirigidas a reducir al mínimo los peligros relacionados con la actividad empresarial efectuada. Naturalmente, la primera cosa que se requiere para minimizar los peligros es la prevención, por lo que primeramente se procede a la identificación de los posibles inconvenientes que pudieran presentarse. Y, es en ese contexto que los abogados expertos en compliance incorporan los mecanismos necesarios para beneficio de la compañía. Es interesante notar que en Estados Unidos existía la consultoría compliance desde la década de los 70 ‘s. No obstante, en España su aplicación fue poquísima a lo largo de décadas. No fue sino más bien hasta que entró en funciones la Ley Orgánica 5/2010 de la Reforma del Código Penal que se comenzó a popularizar la figura de compliance, singularmente por el hecho de que empezó a considerarse que la persona jurídica sí puede incurrir en responsabilidad judicial. Es en ese contexto que cobran relevancia los servicios de los abogados expertos en estos temas, puesto que se evita incurrir en malas prácticas, con las consecuencias negativas que conllevan. 

¿Cuáles son los niveles de cumplimiento de una empresa?

El cumplimiento de la estrategia compliance de una compañía se divide en tres niveles principales, y son los siguientes:

¿Cuál es la función del Compliance dentro de una empresa?

La función compliance por norma general abarca cuatro funciones específicas:

• Identificación de riesgos: este es un paso fundamental pues deja conocer exactamente los aspectos que deben modificarse en las empresas.
• Control de riesgos: en este paso se diseñan e incorporan los mecanismos de protección para la empresa, basándonos en los riesgos anteriormente identificados.
• Monitoreo de eficacia: el propósito de este paso es medir la eficacia de los controles implementados.
• Asesoría e informes: se presenta a la empresa los resultados conseguidos y se notifica sobre los controles actuales.

¿Por qué es recomendable contratar un abogado especializado en Compliance?

Evidentemente, uno de los objetivos que persigue el letrado especialista en compliance es eludir cualquier clase de responsabilidad penal en la compañía. Esto en sí es un motivo muy poderoso para considerar pausadamente la necesidad de implementar los servicios compliance en la empresa. Esto no solo permite eludir peligros, puesto que también contribuye a la eficiencia de la empresa en conseguir sus objetivos. Dado a que la administración no dedicará tiempo a todos los aspectos legales, podrán emplear su tiempo y energías en prosperar su desempeño en los hábitos económicos y mercantiles.