Todas las actividades humanas tienen cierto grado de riesgo. Sin embargo, ciertas pueden conllevar responsabilidad penal, como es el caso de las personas jurídicas. Con la finalidad de eludir algún tipo de responsabilidad de este género, si eres una persona jurídica necesitas contratar los servicios compliance de un letrado especializado en Huelva.

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¿Qué tener en cuenta al contratar un Abogado de Compliance?

¿Qué significa “compliance”?

El término compliance se refiere a la adopción de prácticas y procedimientos ideados con el propósito de disminuir al mínimo los riesgos empresariales. Por tanto, asimismo incluye la identificación de dichos peligros con el objetivo de prevenirlos y, en caso que ocurran, minimizar su impacto. Cabe destacar que en los últimos años el término ha empezado a usarse para referirse tanto al conjunto de procedimientos como al letrado encargado de su diseño e implementación. Aunque la figura compliance existía desde hace muchos años, cobró relevancia en España después de la entrada en vigor de Ley Orgánica 5/2010 de la Reforma del Código Penal, que afecta de manera directa a las personas jurídicas al considerar su responsabilidad penal ante determinados casos concretos. Por consiguiente, los servicios de los abogados compliance son realmente útiles para evitar algún perjuicio mayor originada por negligencia o por carencia de habilidad. 

¿Cuáles son los niveles de cumplimiento de una empresa?

Los niveles de aplicación son los siguientes:

¿Cuál es la función del Compliance dentro de una empresa?

La función compliance por norma general abarca cuatro funciones específicas:

• Identificación de riesgos: este es un paso fundamental por el hecho de que permite conocer exactamente los aspectos que deben modificarse en las empresas.
• Control de riesgos: en este paso se diseñan e implementan los mecanismos de protección para la empresa, en base a los peligros anteriormente identificados.
• Monitoreo de eficacia: el propósito de este paso es medir la eficiencia de los controles incorporados.
• Asesoría e informes: se presenta a la empresa los resultados obtenidos y se notifica sobre los controles vigentes.

¿Por qué es recomendable contratar un abogado especializado en Compliance?

Considerando que uno de los propósitos principales de los servicios compliance es eludir al límite incurrir en algún género de responsabilidad penal, se comprende de manera fácil por qué es útil su implementación. Esto, a su vez, justifica enormemente la necesidad de contar con los servicios de abogados especialistas en la materia. Por otro lado, además de eludir incurrir en responsabilidad penal asimismo se optima el uso de los recursos de la empresa. Esto contribuye enormemente a aumentar su eficiencia y rentabilidad, en especial pues los directivos se pueden ocupar de los temas relevantes para la compañía.