Todas las actividades humanas tienen cierto grado de riesgo. No obstante, algunas pueden conllevar responsabilidad penal, como es el caso de las personas jurídicas. Con el objetivo de evitar algún género de responsabilidad de este género, si eres una persona jurídica precisas contratar los servicios compliance de un abogado experto en Alicante.

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¿Qué tener en cuenta al contratar un Abogado de Compliance?

¿Qué significa “compliance”?

El propósito primordial de los servicios compliance es eludir en lo posible algún género de responsabilidad penal por la actuación de la compañía. Obviamente, engloba la identificación de los posibles riesgos, pues no habría forma de prevenirlos sin ya antes saber cuáles son los puntos débiles. A este respecto, es tan habitual que este género de trabajo lo realice un letrado especializado que el término compliance ha empezado a utilizarse tanto para referirse al conjunto de técnicas como al letrado encargado de su aplicación. Es interesante notar que en otros países la implementación de técnicas compliance se ha llevado a cabo desde hace muchas décadas, mas en España es verdaderamente nueva está actividad. En verdad su implementación se popularizó solo tras la publicación de la Ley Orgánica 5/2010 de la Reforma del Código Penal, la que establece que las personas jurídicas pueden ser consideradas culpables de incurrir en responsabilidad penal, bajo ciertas circunstancias. 

¿Cuáles son los niveles de cumplimiento de una empresa?

Los niveles de aplicación son los siguientes:

¿Cuál es la función del Compliance dentro de una empresa?

La función compliance por norma general engloba 4 funciones específicas:

• Identificación de riesgos: este es un paso esencial por el hecho de que permite conocer exactamente los aspectos que deben modificarse en las compañías.
• Control de riesgos: en este paso se diseñan e incorporan los mecanismos de protección para la empresa, en base a los riesgos anteriormente identificados.
• Monitoreo de eficacia: el propósito de este paso es medir la eficiencia de los controles implementados.
• Asesoría e informes: se presenta a la empresa los resultados obtenidos y se notifica sobre los controles actuales.

¿Por qué es recomendable contratar un abogado especializado en Compliance?

Considerando que uno de los propósitos principales de los servicios compliance es evitar al límite incurrir en algún tipo de responsabilidad penal, se comprende fácilmente por qué es útil su implementación. Esto, a su vez, justifica enormemente la necesidad de contar con los servicios de abogados expertos en la materia. Por otro lado, aparte de evitar incurrir en responsabilidad penal también se optimiza el uso de los recursos de la compañía. Esto contribuye enormemente a aumentar su eficiencia y rentabilidad, en especial pues los directivos se pueden ocupar de los temas relevantes para la compañía.