Durante muchos años no se estimó que las personas jurídicas tuvieran responsabilidad sobre la actuación de la empresa a la que representan. Sin embargo, en la actualidad esto ha cambiado, haciendo precisa la consultoría de abogados compliance especialistas. En la siguiente comparativa encontrarás una selección de los más representativos situados en Cádiz.

¡Queremos ayudarte a encontrar el mejor abogado de Compliance en Cádiz para tu caso!

¿Qué tener en cuenta al contratar un Abogado de Compliance?

¿Qué significa “compliance”?

El término compliance se refiere a la adopción de prácticas y procedimientos concebidos con la finalidad de disminuir al mínimo los peligros empresariales. Por tanto, asimismo incluye la identificación de dichos riesgos con el propósito de prevenirlos y, en caso que ocurran, minimizar su impacto. Podemos destacar que en los últimos años el término ha empezado a utilizarse para referirse tanto al conjunto de procedimientos como al abogado encargado de su diseño e implementación. Aunque la figura compliance existía desde hace muchos años, cobró relevancia en España después de la entrada en vigor de Ley Orgánica 5/2010 de la Reforma del Código Penal, que afecta directamente a las personas jurídicas al considerar su responsabilidad penal ante determinados casos específicos. Por tanto, los servicios de los abogados compliance son realmente útiles para evitar algún perjuicio mayor producido por negligencia o por carencia de destreza. 

¿Cuáles son los niveles de cumplimiento de una empresa?

Básicamente son 3 niveles, a saber:

• Cumplimiento de normas externas. Se refiere a toda la normativa legal aplicable a la compañía en cuestión.
• Sistemas de control interno: debido a la responsabilidad adquirida por las personas jurídicas, es esencial asesorarse que los empleados conocen y comprenden los estatutos que rigen a la empresa.
• Cumplimiento de normas internas: además de la normativa legal, generalmente las empresas cuentan con reglamentos diseñados para asegurar su buen funcionamiento. La función del letrado experto en compliance incluye adoptar los mecanismo precisos para su puesta en marcha y su aplicación.

¿Cuál es la función del Compliance dentro de una empresa?

La función compliance normalmente engloba 4 funciones específicas:

• Identificación de riesgos: este es un paso esencial pues deja conocer exactamente los aspectos que deben alterarse en las empresas.
• Control de riesgos: en este paso se diseñan e implementan los mecanismos de protección para la compañía, en base a los peligros anteriormente identificados.
• Monitoreo de eficacia: el propósito de este paso es medir la eficiencia de los controles implementados.
• Asesoría e informes: se presenta a la compañía los resultados conseguidos y se notifica sobre los controles actuales.

¿Por qué es recomendable contratar un abogado especializado en Compliance?

Uno de los propósitos principales de los mecanismos compliance es eludir incurrir en actos que acarrean algún tipo de responsabilidad a la empresa. En vista que el código Penal considera a las personas jurídicas responsables de determinados actos, es fácil entender por qué son indispensables los servicios de abogados especialistas en compliance. Adicionalmente, sus servicios garantizan el buen funcionamiento de la compañía, puesto que los controles establecidos promueven a un grado razonable el cumplimento de las obligaciones adquiridas. Como resultado, se evitan inconvenientes tributarios, legales y laborales dejando que la administración se ocupe principalmente en el desarrollo de la compañía.