Todas las actividades humanas conllevan cierto grado de riesgo. Sin embargo, algunas pueden acarrear responsabilidad penal, especialmente en el caso de las personas jurídicas. Para evitar este tipo de responsabilidad, si representas a una persona jurídica, es crucial contratar los servicios de compliance de un abogado especializado en Bilbao.

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¿Qué tener en cuenta al contratar un Abogado de Compliance?

¿Qué significa “compliance”?

Básicamente, el compliance se refiere a una serie de medidas, mecanismos y técnicas destinados a reducir al mínimo los riesgos asociados con la actividad empresarial. La prevención es fundamental para mitigar estos riesgos, por lo que se comienza identificando posibles problemas. Los abogados especializados en compliance implementan los mecanismos necesarios para proteger a la empresa. En Estados Unidos, la asesoría en compliance existe desde la década de 1970, pero en España su aplicación fue limitada durante mucho tiempo. Sin embargo, con la entrada en vigor de la Ley Orgánica 5/2010 de la Reforma del Código Penal, la figura del compliance comenzó a ser más relevante, especialmente porque se reconoció que las personas jurídicas pueden incurrir en responsabilidad penal. En este contexto, los servicios de abogados expertos en compliance son fundamentales para evitar prácticas indebidas y sus consecuencias negativas.

¿Cuáles son los niveles de cumplimiento de una empresa?

Básicamente, el cumplimiento del compliance se divide en tres niveles:

• Cumplimiento de reglas externas: Se refiere al cumplimiento de toda la normativa legal aplicable a la empresa en cuestión.
• Sistemas de control interno: Es crucial asegurarse de que los empleados comprendan y cumplan con los estatutos que rigen la empresa, dada la responsabilidad que las personas jurídicas pueden adquirir.
• Cumplimiento de normas internas: Además de la normativa legal, las empresas suelen contar con reglamentos internos diseñados para garantizar su buen funcionamiento. El abogado especializado en compliance se encarga de implementar los mecanismos necesarios para asegurar su cumplimiento y aplicación. 

¿Cuál es la función del Compliance dentro de una empresa?

Específicamente, se busca abordar cuatro aspectos fundamentales:

• Identificación de riesgos: En esta etapa se intenta determinar los peligros potenciales que podrían surgir.
• Control de riesgos: Una vez identificados los riesgos, se implementan los mecanismos necesarios para mitigarlos en la medida de lo posible.
• Monitoreo de la eficacia: No basta con implementar un control, es necesario asegurarse de su efectividad. Por lo tanto, se lleva a cabo un seguimiento para evaluar si el control implementado está funcionando adecuadamente o si requiere ajustes.
• Asesoramiento e informes: Se presentan los resultados y hallazgos a la administración de la empresa, brindando asesoramiento sobre posibles acciones a seguir y proporcionando informes detallados sobre el estado del cumplimiento normativo. 

¿Por qué es recomendable contratar un abogado especializado en Compliance?

Uno de los principales objetivos de los mecanismos de compliance es prevenir la comisión de actos que puedan acarrear responsabilidad para la empresa. Dado que el Código Penal considera a las personas jurídicas responsables de ciertas acciones, se comprende la importancia de los servicios de abogados especializados en compliance. Además de evitar posibles problemas legales, tributarios o laborales, el cumplimiento de estas normativas promueve el correcto funcionamiento de la empresa. Esto permite que la administración pueda centrarse en el desarrollo del negocio, confiando en que se están siguiendo las obligaciones legales y éticas pertinentes.