Todas las actividades humanas tienen cierto grado de peligro. Sin embargo, algunas pueden acarrear responsabilidad penal, como es el caso de las personas jurídicas. Con el propósito de evitar algún género de responsabilidad de este género, si eres una persona jurídica precisas contratar los servicios compliance de un letrado experto en San Sebastián.

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¿Qué tener en cuenta al contratar un Abogado de Compliance?

¿Qué significa “compliance”?

El propósito principal de los servicios compliance es eludir dentro de lo posible algún tipo de responsabilidad penal por la actuación de la empresa. Obviamente, abarca la identificación de los posibles peligros, pues no habría forma de prevenirlos sin ya antes saber cuáles son los puntos enclenques. A este respecto, es tan frecuente que este tipo de trabajo lo realice un abogado especializado que el término compliance ha comenzado a emplearse tanto para referirse al conjunto de técnicas como al letrado encargado de su aplicación. Es interesante notar que en otros países la implementación de técnicas compliance se ha llevado a cabo desde hace muchas décadas, mas en España es realmente nueva está actividad. De hecho su implementación se popularizó solo tras la publicación de la Ley Orgánica 5/2010 de la Reforma del Código Penal, la cual establece que las personas jurídicas pueden ser consideradas culpables de incurrir en responsabilidad penal, bajo ciertas circunstancias. 

¿Cuáles son los niveles de cumplimiento de una empresa?

Básicamente son tres niveles, a saber:

• Cumplimiento de normas externas. Se refiere a toda la normativa legal aplicable a la compañía en cuestión.
• Sistemas de control interno: debido a la responsabilidad adquirida por las personas jurídicas, es esencial asesorarse que los empleados conocen y comprenden los estatutos que rigen a la empresa.
• Cumplimiento de normas internas: además de la normativa legal, en general las empresas cuentan con reglamentos diseñados para garantizar su buen funcionamiento. La función del abogado experto en compliance incluye adoptar los mecanismo precisos para su puesta en marcha y su aplicación.

¿Cuál es la función del Compliance dentro de una empresa?

La función compliance normalmente abarca cuatro funciones específicas:

• Identificación de riesgos: este es un paso esencial pues deja conocer exactamente los aspectos que deben modificarse en las empresas.
• Control de riesgos: en este paso se diseñan e implementan los mecanismos de protección para la empresa, en base a los peligros anteriormente identificados.
• Monitoreo de eficacia: el propósito de este paso es medir la eficiencia de los controles implementados.
• Asesoría e informes: se presenta a la compañía los resultados obtenidos y se notifica sobre los controles actuales.

¿Por qué es recomendable contratar un abogado especializado en Compliance?

Uno de los propósitos principales de los mecanismos compliance es evitar incurrir en actos que acarrean algún tipo de responsabilidad a la compañía. En vista que el código Penal considera a las personas jurídicas responsables de ciertos actos, es simple comprender por qué son imprescindibles los servicios de abogados especialistas en compliance. Adicionalmente, sus servicios garantizan el buen funcionamiento de la compañía, pues los controles establecidos fomentan a un grado razonable el cumplimento de las obligaciones adquiridas. Como resultado, se evitan inconvenientes tributarios, legales y laborales dejando que la administración se ocupe primordialmente en el desarrollo de la compañía.