Durante muchos años no se estimó que las personas jurídicas tuviesen responsabilidad sobre la actuación de la empresa a la que representan. No obstante, en la actualidad esto ha alterado, haciendo necesaria la consultoría de abogados compliance especialistas. En la próxima comparativa encontrarás una selección de los más representativos ubicados en Logroño.

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¿Qué tener en cuenta al contratar un Abogado de Compliance?

¿Qué significa “compliance”?

El término compliance se refiere a la adopción de prácticas y procedimientos ideados con el propósito de minimizar los peligros empresariales. Por lo tanto, asimismo incluye la identificación de dichos peligros con el objetivo de prevenirlos y, en caso que ocurran, minimizar su impacto. Podemos destacar que en los últimos tiempos el término ha comenzado a utilizarse para referirse tanto al conjunto de procedimientos como al letrado encargado de su diseño e implementación. Aunque la figura compliance existía desde hace muchos años, cobró relevancia en España tras la entrada en vigor de Ley Orgánica 5/2010 de la Reforma del Código Penal, que afecta de forma directa a las personas jurídicas al considerar su responsabilidad penal ante determinados casos específicos. En consecuencia, los servicios de los abogados compliance son muy útiles para eludir algún perjuicio mayor producido por negligencia o por falta de destreza. 

¿Cuáles son los niveles de cumplimiento de una empresa?

Básicamente son tres niveles, a saber:

• Cumplimiento de normas externas. Se refiere a toda la normativa legal aplicable a la empresa en cuestión.
• Sistemas de control interno: debido a la responsabilidad adquirida por las personas jurídicas, es importante asesorarse que los empleados conocen y comprenden los estatutos que rigen a la empresa.
• Cumplimiento de reglas internas: aparte de la normativa legal, normalmente las empresas cuentan con reglamentos diseñados para asegurar su buen funcionamiento. La función del abogado experto en compliance incluye adoptar los mecanismo precisos para su puesta en marcha y su aplicación.

¿Cuál es la función del Compliance dentro de una empresa?

Especialmente se procura abarcar cuatro aspectos importantes, a saber:

• Identificación de riesgos: en ese punto se intenta determinar los peligros latentes.
• Control de riesgos: una vez identificada la problemática, se procede a incorporar los mecanismos destinados a quitar el peligro, al grado posible.
• Monitoreo de eficacia: el simple hecho que se haya implementado un mecanismo de control no quiere decir que sea eficaz. Por eso, se debe monitorear si es efectivo o debe modificarse.
• Asesoría e informes: se presentan los resultado a la administración de la compañía.

¿Por qué es recomendable contratar un abogado especializado en Compliance?

Evidentemente, uno de los objetivos que persigue el letrado especialista en compliance es eludir cualquier tipo de responsabilidad penal en la compañía. Esto en sí mismo es un motivo poderosísimo para considerar pausadamente la necesidad de incorporar los servicios compliance en la compañía. Esto no solo permite evitar riesgos, pues asimismo contribuye a la eficacia de la empresa en lograr sus objetivos. Debido a que la administración no dedicará tiempo a todos los aspectos legales, van a poder usar su tiempo y energías en progresar su desempeño en los hábitos económicos y mercantiles.