Durante muchos años no se estimó que las personas jurídicas tuviesen responsabilidad sobre la actuación de la empresa a la que representan. Sin embargo, hoy día esto ha cambiado, haciendo precisa la asesoría de abogados compliance especialistas. En la próxima comparativa hallarás una selección de los más representativos ubicados en Albacete.

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¿Qué tener en cuenta al contratar un Abogado de Compliance?

¿Qué significa “compliance”?

El propósito principal de los servicios compliance es evitar en la medida de lo posible algún tipo de responsabilidad penal por la actuación de la compañía. Obviamente, engloba la identificación de los posibles riesgos, pues no habría forma de prevenirlos sin ya antes saber cuáles son los puntos enclenques. Al respecto, es tan frecuente que este tipo de trabajo lo realice un letrado especializado que el término compliance ha empezado a usarse tanto para referirse al conjunto de técnicas como al letrado encargado de su aplicación. Es interesante apreciar que en otros países la implementación de técnicas compliance se ha llevado a cabo desde hace muchas décadas, mas en España es verdaderamente nueva está actividad. En verdad su implementación se popularizó solo después de la publicación de la Ley Orgánica 5/2010 de la Reforma del Código Penal, la cual establece que las personas jurídicas pueden ser consideradas culpables de incurrir en responsabilidad penal, bajo determinadas circunstancias. 

¿Cuáles son los niveles de cumplimiento de una empresa?

Básicamente son tres niveles, a saber:

• Cumplimiento de normas externas. Se refiere a toda la normativa legal aplicable a la compañía en cuestión.
• Sistemas de control interno: debido a la responsabilidad adquirida por las personas jurídicas, es importante asesorarse que los empleados conocen y comprenden los estatutos que rigen a la compañía.
• Cumplimiento de normas internas: aparte de la normativa legal, normalmente las compañías cuentan con reglamentos diseñados para garantizar su buen funcionamiento. La función del abogado experto en compliance incluye adoptar los mecanismo precisos para su puesta en marcha y su aplicación.

¿Cuál es la función del Compliance dentro de una empresa?

Especialmente se intenta englobar cuatro aspectos esenciales, a saber:

¿Por qué es recomendable contratar un abogado especializado en Compliance?

Uno de los propósitos principales de los mecanismos compliance es eludir incurrir en actos que conllevan algún género de responsabilidad a la empresa. En vista que el código Penal considera a las personas jurídicas responsables de determinados actos, es fácil comprender por qué son imprescindibles los servicios de abogados especialistas en compliance. Adicionalmente, sus servicios garantizan el buen funcionamiento de la empresa, puesto que los controles establecidos fomentan a un grado razonable el cumplimento de las obligaciones adquiridas. Como resultado, se evitan problemas tributarios, legales y laborales dejando que la administración se ocupe principalmente en el desarrollo de la compañía.