Todas las actividades humanas tienen cierto grado de riesgo. Sin embargo, algunas pueden conllevar responsabilidad penal, como es el caso de las personas jurídicas. Con el objetivo de eludir algún género de responsabilidad de este tipo, si eres una persona jurídica necesitas contratar los servicios compliance de un abogado especializado en Madrid.

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¿Qué tener en cuenta al contratar un Abogado de Compliance?

¿Qué significa “compliance”?

Básicamente se refiere a una serie de medidas, mecanismos y técnicas dirigidas a reducir al mínimo los riesgos relacionados con la actividad empresarial efectuada. Por supuesto, la primera cosa que se requiere para disminuir al mínimo los riesgos es la prevención, por lo que primeramente se procede a la identificación de los posibles inconvenientes que pudieran presentarse. Y, es en ese contexto que los abogados especialistas en compliance incorporan los mecanismos necesarios para beneficio de la empresa. Es interesante apreciar que en USA existía la consultoría compliance desde la década de los 70 ‘s. Sin embargo, en España su aplicación fue poquísima durante décadas. No fue sino hasta el momento en que entró en funciones la Ley Orgánica 5/2010 de la Reforma del Código Penal que se empezó a popularizar la figura de compliance, especialmente pues comenzó a considerarse que la persona jurídica sí puede incurrir en responsabilidad judicial. Es en ese contexto que cobran relevancia los servicios de los abogados expertos en estos temas, puesto que se evita incurrir en malas prácticas, con las consecuencias negativas que acarrean. 

¿Cuáles son los niveles de cumplimiento de una empresa?

El cumplimiento de la estrategia compliance de una empresa se divide en tres niveles principales, y son los siguientes:

¿Cuál es la función del Compliance dentro de una empresa?

Especialmente se procura englobar 4 aspectos esenciales, a saber:

¿Por qué es recomendable contratar un abogado especializado en Compliance?

Uno de los propósitos principales de los mecanismos compliance es eludir incurrir en actos que conllevan algún tipo de responsabilidad a la compañía. En vista que el código Penal considera a las personas jurídicas responsables de determinados actos, es simple comprender por qué son indispensables los servicios de abogados especialistas en compliance. Adicionalmente, sus servicios garantizan el buen funcionamiento de la empresa, puesto que los controles establecidos promueven a un grado razonable el cumplimento de las obligaciones adquiridas. Como resultado, se evitan inconvenientes tributarios, legales y laborales dejando que la administración se ocupe primordialmente en el desarrollo de la empresa.