Todas las actividades humanas tienen cierto grado de peligro. Sin embargo, algunas pueden acarrear responsabilidad penal, como es el caso de las personas jurídicas. Con el propósito de evitar algún género de responsabilidad de este tipo, si eres una persona jurídica precisas contratar los servicios compliance de un abogado especializado en Mallorca.

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¿Qué tener en cuenta al contratar un Abogado de Compliance?

¿Qué significa “compliance”?

El término compliance se refiere a la adopción de prácticas y procedimientos ideados con la finalidad de disminuir al mínimo los peligros empresariales. Por tanto, también incluye la identificación de dichos peligros con el propósito de prevenirlos y, en caso que ocurran, minimizar su impacto. Cabe destacar que en los últimos años el término ha empezado a utilizarse para referirse tanto al conjunto de procedimientos como al letrado encargado de su diseño e implementación. Aunque la figura compliance existía desde hace muchos años, cobró relevancia en España después de la entrada en vigor de Ley Orgánica 5/2010 de la Reforma del Código Penal, que afecta de manera directa a las personas jurídicas al estimar su responsabilidad penal ante ciertos casos concretos. Por tanto, los servicios de los abogados compliance son realmente útiles para eludir algún perjuicio mayor originada por negligencia o por carencia de destreza. 

¿Cuáles son los niveles de cumplimiento de una empresa?

Básicamente son tres niveles, a saber:

• Cumplimiento de normas externas. Se refiere a toda la normativa legal aplicable a la compañía en cuestión.
• Sistemas de control interno: debido a la responsabilidad adquirida por las personas jurídicas, es esencial asesorarse que los empleados conocen y entienden los estatutos que rigen a la compañía.
• Cumplimiento de normas internas: además de la normativa legal, normalmente las empresas cuentan con reglamentos diseñados para asegurar su buen funcionamiento. La función del abogado experto en compliance incluye adoptar los mecanismo precisos para su puesta en marcha y su aplicación.

¿Cuál es la función del Compliance dentro de una empresa?

La función compliance generalmente abarca cuatro funciones específicas:

• Identificación de riesgos: este es un paso esencial pues deja conocer precisamente los aspectos que deben modificarse en las compañías.
• Control de riesgos: en este paso se diseñan e implementan los mecanismos de protección para la empresa, en base a los riesgos anteriormente identificados.
• Monitoreo de eficacia: el propósito de este paso es medir la eficiencia de los controles incorporados.
• Asesoría e informes: se presenta a la compañía los resultados conseguidos y se notifica sobre los controles actuales.

¿Por qué es recomendable contratar un abogado especializado en Compliance?

Considerando que uno de los propósitos principales de los servicios compliance es evitar al límite incurrir en algún género de responsabilidad penal, se entiende sencillamente por qué es útil su implementación. Esto, a su vez, justifica enormemente la necesidad de contar con los servicios de abogados especialistas en la materia. Por otro lado, además de evitar incurrir en responsabilidad penal asimismo se optima el uso de los recursos de la compañía. Esto contribuye enormemente a aumentar su eficiencia y rentabilidad, singularmente porque los directivos se pueden ocupar de los temas relevantes para la compañía.