Todas las actividades humanas tienen cierto grado de riesgo. Sin embargo, algunas pueden conllevar responsabilidad penal, como es el caso de las personas jurídicas. Con el propósito de evitar algún tipo de responsabilidad de esta clase, si eres una persona jurídica necesitas contratar los servicios compliance de un abogado especializado en Pamplona.

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¿Qué tener en cuenta al contratar un Abogado de Compliance?

¿Qué significa “compliance”?

El propósito primordial de los servicios compliance es eludir dentro de lo posible algún género de responsabilidad penal por la actuación de la compañía. Obviamente, abarca la identificación de los posibles riesgos, pues no habría forma de prevenirlos sin antes saber cuáles son los puntos enclenques. A este respecto, es tan habitual que este tipo de trabajo lo realice un letrado especializado que el término compliance ha empezado a emplearse tanto para referirse al conjunto de técnicas como al letrado encargado de su aplicación. Es interesante apreciar que en otros países la implementación de técnicas compliance se ha llevado a cabo desde hace muchas décadas, pero en España es realmente nueva está actividad. En verdad su implementación se popularizó solo después de la publicación de la Ley Orgánica 5/2010 de la Reforma del Código Penal, la que establece que las personas jurídicas pueden ser consideradas culpables de incurrir en responsabilidad penal, bajo ciertas circunstancias. 

¿Cuáles son los niveles de cumplimiento de una empresa?

Básicamente son tres niveles, a saber:

• Cumplimiento de reglas externas. Se refiere a toda la normativa legal aplicable a la empresa en cuestión.
• Sistemas de control interno: debido a la responsabilidad adquirida por las personas jurídicas, es esencial asesorarse que los empleados conocen y entienden los estatutos que rigen a la compañía.
• Cumplimiento de normas internas: aparte de la normativa legal, por norma general las empresas cuentan con reglamentos diseñados para asegurar su buen funcionamiento. La función del abogado experto en compliance incluye adoptar los mecanismo precisos para su puesta en marcha y su aplicación.

¿Cuál es la función del Compliance dentro de una empresa?

Las funciones específicas de los abogados especialistas en compliance están claramente delineadas en cuatros primordiales pilares:

¿Por qué es recomendable contratar un abogado especializado en Compliance?

Considerando que uno de los propósitos principales de los servicios compliance es evitar al límite incurrir en algún género de responsabilidad penal, se comprende de forma fácil por qué es útil su implementación. Esto, a su vez, justifica enormemente la necesidad de contar con los servicios de abogados especialistas en la materia. Por otro lado, aparte de eludir incurrir en responsabilidad penal asimismo se optima el uso de los recursos de la empresa. Esto contribuye enormemente a aumentar su eficiencia y rentabilidad, singularmente porque los directivos se pueden ocupar de los temas relevantes para la compañía.